1295
Підозріла публічність
— Фондовий ринок
Держкомісія з цінних паперів та фондового ринку оголосила про проведення перевірки публічних інвестиційних фондів з доручення Генеральної прокуратури.
Причиною стурбованості Генпрокуратури стала висока прибутковість фондів у минулому році - 96%. Учасники ринку пояснюють дії прокуратури зростаючою конкуренцією інвестфондів з банками за кошти населення, але вважають, що перевірка навряд чи виявить істотні порушення.
Вчора член Держкомісії з цінних паперів і фондового ринку (ДКЦПФР) Сергій Бірюк заявив, що Генпрокуратура зажадала від ДКЦПФР провести позапланову перевірку діяльності диверсіфикованих інвестиційних фондів. "Генпрокуратура перевірить публічні інвестиційні фонди у зв'язку з тим, що вони показали високу прибутковість за минулий рік", - повідомив він і уточнив, що приводом для перевірок стали запити учасників банківського ринку. "Конкуренція між фондами та банками росте", - пояснив він.
Як розповів начальник управління спільного інвестування ДКЦПФР Євген Іванов, перевірка почалася в січні, і компанії з управління активами (КУА) до вчорашнього дня надавали необхідні прокуратурі документи. "Як орієнтир для перевірки був узятий середній відсоток з банківського депозиту. Виникло запитання, звідки така висока прибутковість - чому з депозитних внесків прибутковість значно нижче, ніж та, яку показують компанії з управління активами", - сказав Іванов.
За даними Української асоціації інвестиційного бізнесу (УАІБ), в 2007 році середня прибутковість відкритих інвестфондів склала 73,88%, максимальна - 96% (усього їх 27), інтервальних - не розголошується (35). За даними Нацбанку, середньозважена ставка з гривневих депозитів у січні 2008 року склала 13,7%, за минулий рік - 13,4-13,7%.
У Генпрокуратурі заявили, що офіційний коментар зможуть надати лише в п'ятницю. "Ми просто вивчаємо обстановку ринку, тобто перевірки як такої немає. Чи виллється це в планову перевірку, сказати важко. З огляду на ажіотаж з перевіркою венчурних фондів торік, ми будемо підходити до цьому акуратно", - сказав джерело в Генпрокуратурі.
Глава ради УАІБ Дмитро Леонов впевнений, що Генпрокуратура вирішила провести перевірку за допомогою комісії, щоб уникнути бурхливої реакції ринку. "Вони звернулися з вимогою перевірити відкриті інвестфонди, які продемонстрували високу прибутковість, що відрізняється, на їх думку, від ринкової. А за ринкову прибутковість Генпрокуратура умудрилася взяти середню ставку з депозитів", - дивується
Леонов. На його думку, дії держорганів не повинні призвести до відтоку клієнтів, тому що інвесторів цікавить насамперед прибутковість фондів.
Виконавчий директор КУА "Кінто" (піддалася перевіркам) Сергій Веремєїнко стверджує, що Генпрокуратура зажадала надати їм перелік з більш ніж 40 документів,якіо охоплюють весь спектр діяльності КУА. Але компанія відмовила прокуратурі у видачі конфіденційної інформації - копій договорів і заявок на покупку інвестиційних сертифікатів. Виконавчий директор КУА Parex Asset Management Ukraine Денис Мощенко говорить, що вони теж не стали надавати копії цих документів. "Це необґрунтовано, тому що в цих договорах інформація про наших інвесторів: починаючи паспортними даними і закінчуючи телефонами та поштовими адресами, - пояснює він. - Наша компанія надала б цю інформацію тільки на підставі збудженої Генпрокуратурою кримінальної справи або за запитом Держфінмоніторінгу з конкретного клієнта".
Учасники ринку вважають перевірку прокуратури проявом несумлінної конкуренції з боку банків. "У розвинених країнах люди досить багато коштів тримають в інвестиційних фондах. Але в нас про них поки погано інформовані", - говорить
Веремєїнко. Заступник голови правління банку "Фінанси та Кредит" Сергій Борисов визнає посилення конкуренції: "Фонди з погляду залучення коштів населення становлять конкуренцію банкам, але тільки в тому випадку, коли фондовий ринок добре росте".
З початку року індекс ПФТС знизився на 5,6%. Тому керівник департаменту публічних фондів керуючої компанії "Сократ" Наталя Бахмач впевнений, що перевірки закінчаться безрезультатно, адже "діяльність відкритих фондів максимально прозора та контролюється з боку всіх учасників ринку, включаючи ДКЦПФР".
Яку інформацію про компанії, що управляють активами інвестфондів, зажадала в ДКЦПФР Генпрокуратура
- Установчі документи зі змінами та доповнення - свідоцтва про держреєстрацію;
- аудиторські підсумки з інформацією про повну оплату статутного фонду;
-довідка про включення в ЄДРОПУ;
- ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів за останні три роки і на адміністрування пенсійних фондів (якщо є);
- свідоцтва про членство в СРО, про включення в держреєстр фінансових установ, що надають фінансові послуги на ринку цінних паперів;
- сертифікати фахівців;
- кваліфікаційні посвідчення сертифікованих фахівців;
- кваліфікаційні свідоцтва з адміністрування пенсійних фондів (якщо є);
- внутрішнє становище про професійну діяльність з управління активами за три роки;
- правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення за останні три роки, а також накази про їх затвердження за три роки;
- накази на призначення співробітника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, і його посадові інструкції за три роки;
- виписка із трудової книжки сертифікованих фахівців;
- документи, що підтверджують надання в територіальний орган Держкомісії з цінних паперів і фондовому ринку (ДКЦПФР) інформації про одержання ліцензії та обліку картки професійного учасника фондового ринку;
- документи, що підтверджують повідомлення територіальному органу ДКЦПФР про зміни відомостей, зазначених в обліковій картці, одержання копії ліцензії на здійснення окремими підрозділами ліцензіата діяльності на фондовому ринку (їх анулювання) за три роки;
- документи, що підтверджують повідомлення органа ліцензування про всі зміни даних, позначених у документах, які подавалися до заяви про видачу ліцензії (якщо є такі зміни) за три роки;
- документи, що підтверджують повідомлення структурного підрозділу про членство в СРО;
- договір на право власності, оренди або суборенди приміщення;
- документи, що стосуються обладнання приміщення охоронною та протипожежною сигналізацією;
- свідоцтва про реєстрацію випусків інвестсертифікатів;
- заявки інвесторів на покупку інвестсертифікатів, а також договори купівлі-продажу до них;
-регламенти, інвестдекларації;
- договори з аудитором, з незалежним оцінювачем власності, з реєстратором або хоронителем, з торговцем цінними паперами;
-проспект емісії інвестсертифікатів;
- свідоцтво про реєстрацію в реєстрі інститутів спільного інвестування (ІСІ);
- документи, що підтверджують надання звітності в ДКЦПФР про результати розміщення цінних паперів;
- рішення ДКЦПФР про визнання такими, які відповідають умовам мінімального обсягу активів ІСІ;
- підтверджувальні повідомлення територіального органа ДКЦПФР про реєстрацію в реєстрі ЄДРІСІ;
- публікації в ЗМІ про реєстрацію;
- документи про склад, структуру та вартість активів за останні три роки;
- супровідні листи щодо квартальної та річної звітності в ДКЦПФР за три роки;
-інформація про розрахункові рахунки, МФО;
- про керівний склад і засновників товариства, які володіють 5% статутного фонду (СФ) і більше;
-про частку в СФ хоронителя;
- про частку держави в СФ, про філії, окремі підрозділи, про способи зв'язку та обробки інформації;
- про відповідність власного капіталу;
- про відрахування частини прибутку в резервний фонд;
- перелік інституціональних інвесторів, якими управляє КУА, про розмір винагороди за управління активами, про укладені договори, від імені яких здійснюються дії щодо покупки активів ІСІ.
- Установчі документи зі змінами та доповнення - свідоцтва про держреєстрацію;
- аудиторські підсумки з інформацією про повну оплату статутного фонду;
-довідка про включення в ЄДРОПУ;
- ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів за останні три роки і на адміністрування пенсійних фондів (якщо є);
- свідоцтва про членство в СРО, про включення в держреєстр фінансових установ, що надають фінансові послуги на ринку цінних паперів;
- сертифікати фахівців;
- кваліфікаційні посвідчення сертифікованих фахівців;
- кваліфікаційні свідоцтва з адміністрування пенсійних фондів (якщо є);
- внутрішнє становище про професійну діяльність з управління активами за три роки;
- правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення за останні три роки, а також накази про їх затвердження за три роки;
- накази на призначення співробітника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, і його посадові інструкції за три роки;
- виписка із трудової книжки сертифікованих фахівців;
- документи, що підтверджують надання в територіальний орган Держкомісії з цінних паперів і фондовому ринку (ДКЦПФР) інформації про одержання ліцензії та обліку картки професійного учасника фондового ринку;
- документи, що підтверджують повідомлення територіальному органу ДКЦПФР про зміни відомостей, зазначених в обліковій картці, одержання копії ліцензії на здійснення окремими підрозділами ліцензіата діяльності на фондовому ринку (їх анулювання) за три роки;
- документи, що підтверджують повідомлення органа ліцензування про всі зміни даних, позначених у документах, які подавалися до заяви про видачу ліцензії (якщо є такі зміни) за три роки;
- документи, що підтверджують повідомлення структурного підрозділу про членство в СРО;
- договір на право власності, оренди або суборенди приміщення;
- документи, що стосуються обладнання приміщення охоронною та протипожежною сигналізацією;
- свідоцтва про реєстрацію випусків інвестсертифікатів;
- заявки інвесторів на покупку інвестсертифікатів, а також договори купівлі-продажу до них;
-регламенти, інвестдекларації;
- договори з аудитором, з незалежним оцінювачем власності, з реєстратором або хоронителем, з торговцем цінними паперами;
-проспект емісії інвестсертифікатів;
- свідоцтво про реєстрацію в реєстрі інститутів спільного інвестування (ІСІ);
- документи, що підтверджують надання звітності в ДКЦПФР про результати розміщення цінних паперів;
- рішення ДКЦПФР про визнання такими, які відповідають умовам мінімального обсягу активів ІСІ;
- підтверджувальні повідомлення територіального органа ДКЦПФР про реєстрацію в реєстрі ЄДРІСІ;
- публікації в ЗМІ про реєстрацію;
- документи про склад, структуру та вартість активів за останні три роки;
- супровідні листи щодо квартальної та річної звітності в ДКЦПФР за три роки;
-інформація про розрахункові рахунки, МФО;
- про керівний склад і засновників товариства, які володіють 5% статутного фонду (СФ) і більше;
-про частку в СФ хоронителя;
- про частку держави в СФ, про філії, окремі підрозділи, про способи зв'язку та обробки інформації;
- про відповідність власного капіталу;
- про відрахування частини прибутку в резервний фонд;
- перелік інституціональних інвесторів, якими управляє КУА, про розмір винагороди за управління активами, про укладені договори, від імені яких здійснюються дії щодо покупки активів ІСІ.
За матеріалами: Коммерсант-Україна
Поділитися новиною
