645
В Нью-Йорке разоблачен заговор инсайдеров
— Криминал
Участникам грозит до 90 лет тюремного заключения…
Финансовый рынок США давно не видел такого. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) раскрыла заговор инсайдеров на Wall Street. По мнению американских наблюдателей, это самый вызывающий с 1980-х годов случай использования информации для личного обогащения. Инсайдерскую сеть сплели сотрудники инвесткомпаний UBS AG, Morgan Stanley, Bear Stearns Cos. и Bank of America Corp. - финансовой элиты американского рынка.
По мнению представителя SEC Линды Чэтмен Томсен, "вряд ли существует предписание для участников торговли, которое не было нарушено обвиняемыми". Чаще всего заговорщики зарабатывали на том, что использовали в своих интересах информацию о предстоящих сделках по слияниям-поглощениям, которой с ними делились сотрудники других подразделений (за соответствующую плату). Пользовались они и рекомендациями аналитиков, которые те готовили для биржевых торгов. Обвинения в мошенничестве с акциями и взяточничестве предъявлены уже 13 сотрудникам, чьи незаконные доходы за пять лет составили 15 млн долл.
Легенды устричного бара
SEC красочно расписывает шпионский быт инсайдеров. Заговорщики, как и полагается, устраивали тайные встречи, меняли мобильные телефоны, использовали секретные коды для передачи сообщений и не скупились на взятки.
Среди профессионалов Wall Street, которым предъявлено обвинение, значится Митчел Гуттенберг, 41-летний исполнительный директор и менеджер по институциональным клиентам банка UBS. Гуттенберг начал торговать инсайдерской информацией в 2001 году. В это время он должен был управляющему инвестиционными фондами Bear Stearns Эрику Франклину 25 тысяч долл. Встретившись со своим кредитором в "Устричном баре", Гуттенберг предложил выплатить свой долг, передавая Франклину данные о предстоящих изменениях аналитиками UBS рейтинга акций до его обнародования. Позднее к ним подключился и нью-йоркский брокер Дэвид Тавди. С каждой сделки они выплачивали Гуттенбергу "комиссионные". В четверг Гуттенберг в суде Нью-Йорка объявил себя невиновным и был отпущен на свободу под залог в 500 тысяч долл.
Безотказный инсайд
Удачные действия брокеров не могли не привлечь к себе внимания коллег. Как минимум три сотрудника Bear Stearns вычислили удачливого Франклина и начали повторять его тактику. Тому пришлось заметать следы. Он увольняется из Bear Stearns и в 2002 году переходит на должность аналитика в Chelsey Capital. Но в какой-то момент он рассказывает о своей договоренности с Гуттенбергом портфельному управляющему Марку Леновитцу. Все начинается снова. В 2003 году Франклин увольняется, а Леновиц продолжает получать наводки от него. Система работала безотказно.
Еще более впечатляющая история приключилась с зарегистрированным брокером-дилером компании Andover Дэвидом Тавди. Один из его сослуживцев заподозрил, что Тавди везет слишком часто, и проник в его компьютер, чтобы отслеживать проведенные сделки. Затем он продал доступ другому коллеге, а сам начал шантажировать Тавди, угрожая раскрыть сделку, если ему не будет заплачено 150 тысяч долл. Прокуроры идентифицировали личности коллег Тавди - ими оказались Лоренс Маккивер и Cэмюэль Чайлдс.
Семейный инсайд-подряд
Вторая часть попавшего в суд дела связана с деятельностью бывшего юриста Morgan Stanley 30-летней Ранди Коллотта, в чьи обязанности входила проверка соблюдения компанией законов и инструкций. Ранди получала важные сведения о сделках, которые готовились клиентами Morgan Stanley. Она передавала их мужу, частнопрактикующему адвокату, а тот - брокеру Марку Джурману из Флориды. С сентября 2004 года по август 2005 года семейная пара получила тысячи долларов дохода за свои "советы". Как оказалось, Джурман знал Франклина и делился с ним информацией от четы Коллотта. В материалах SEC говорится, что муж и жена стремились скрыть свои незаконные действия. Они никогда не торговали с использованием личных счетов и брали взятки наличными.
Тюремные последствия
Расследование SEC не закончено. Представитель комиссии указывает, что государство будет стремиться раскрыть всех остальных участников сети и в дальнейшем не допускать их к работе с ценными бумагами. В американской прессе уже появились сообщения, что участникам заговора грозит от 15 до 90 лет тюрьмы в зависимости от того, как суд оценит степень личного участия каждого в деле. Четверо подозреваемых согласились помогать следствию и признали свою вину.
Репутации UBS и Morgan Stanley не в первый раз нанесен урон из-за обвинений в нечистоплотности ее аналитиков. В 2003 году 10 инвестиционных банков, самыми известными из которых были UBS, Morgan Stanley и Goldman Sachs, были оштрафованы за инсайд на 1,4 млрд долл.
Самое странное обстоятельство в инсайд-истории - то, что она появилась на свет, когда над самой SEC начали сгущаться тучи. Ее обвиняли в малой эффективности и потакании интересам отдельных участников рынка. В ответ комиссия сама взялась за разоблачения.
По материалам: UABanker.net
Поделиться новостью
