207
НКЦПФР змінює ліцензійні умови з торгівлі фінансовими інструментами
— Фондовий ринок
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробила проєкт ліцензійних умов щодо діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.
НКЦПФР на засіданні 5 жовтня затвердила проєкт ліцензійних умов провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами на ринках капіталу.
Документом передбачено встановлення вимог, обов’язкових при отриманні ліцензії на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, перелік документів, які подаються заявником для видачі ліцензії. А також особливості поєднання видів діяльності з торгівлі фінансовими інструментами між собою та з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
Проєктом визначені вимоги для отримання ліцензії та провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами за такими видами:
- субброкерська діяльність;
- брокерська діяльність;
- дилерська діяльність;
- діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;
- інвестиційне консультування;
- андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантій;
- діяльність з розміщення без надання гарантії.
Проєкт рішення розроблено відповідно до закону «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та з метою приведення нормативно-правових актів НКЦПФР у відповідність до вимог закону «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
Найближчим часом проєкт буде розміщено на офіційному вебсайті НКЦПФР для отримання пропозицій і коментарів від професійної спільноти та всіх зацікавлених сторін.
За матеріалами: Фінансовий клуб
Поділитися новиною
