НБУ ввів нові правила оцінки створеної банком системи управління ризиками


НБУ ввів нові правила оцінки створеної банком системи управління ризиками

Національний банк ввів нові правила оцінки створеної банком системи управління ризиками.

Про це йдеться в повідомленні регулятора.

Зокрема, НБУ змінив форму Звіту щодо управління ризиками в сфері фінансового моніторингу. Новий формат звітності дозволить якісніше оцінити створену банком систему управління ризиками.

Також змінилася періодичність надання такого звіту.

Він буде надаватися банком у НБУ щорічно, а не щокварталу, як було досі.

Читайте також: НБУ оцінив рівень збитків банків від переходу на новий стандарт звітності

Крім того, Національний банк ввів новий порядок дій у разі виявлення під час виїзної перевірки схем проведення ризикових фінансових операцій, висновок про відповідність або невідповідність яких вимогам законодавства не може бути сформульовано в довідці про виїзну перевірку (без проведення додаткових консультацій).

Відтепер в такій довідці докладно буде описуватися суть виявлених фінансових операцій з докладною констатацією відповідних фактів.

А копії документів, що засвідчують такі факти, докладатимуться до матеріалів перевірки.

Надалі перевірка виявлених фактів буде продовжена в безвиїзному порядку.

Відповідні зміни внесені постановою правління НБУ від 5 червня 2018 №59 до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів.

Постанова №59 набирає чинності з 9 червня 2018.

  • i

    Якшо Ви помітили помилку, виділіть необхідну частину тексту й натисніть Ctrl+Enter, щоб повідомити про це нам.

  • !

    Передрук, копіювання або відтворення інформації, яка містить посилання на агентство "Українські Новини", в будь-якому вигляді суворо заборонено.

Дивись також
Весь ринок:Кредит&Депозит
Все, що ми знаємо про:НБУ
В Контексті Finance.ua
Опитування