398
НБУ ввів нові правила оцінки створеної банком системи управління ризиками
— Кредит&Депозит
Національний банк ввів нові правила оцінки створеної банком системи управління ризиками.
Про це йдеться в повідомленні регулятора.
Зокрема, НБУ змінив форму Звіту щодо управління ризиками в сфері фінансового моніторингу. Новий формат звітності дозволить якісніше оцінити створену банком систему управління ризиками.
Також змінилася періодичність надання такого звіту.
Він буде надаватися банком у НБУ щорічно, а не щокварталу, як було досі.
Крім того, Національний банк ввів новий порядок дій у разі виявлення під час виїзної перевірки схем проведення ризикових фінансових операцій, висновок про відповідність або невідповідність яких вимогам законодавства не може бути сформульовано в довідці про виїзну перевірку (без проведення додаткових консультацій).
Відтепер в такій довідці докладно буде описуватися суть виявлених фінансових операцій з докладною констатацією відповідних фактів.
А копії документів, що засвідчують такі факти, докладатимуться до матеріалів перевірки.
Надалі перевірка виявлених фактів буде продовжена в безвиїзному порядку.
Відповідні зміни внесені постановою правління НБУ від 5 червня 2018 №59 до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів.
Постанова №59 набирає чинності з 9 червня 2018.
За матеріалами: Українські Новини
Поділитися новиною
