НБУ ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками


НБУ ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками

Национальный банк ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками.

Об этом говорится в сообщении регулятора.

В частности, НБУ изменил форму Отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.

Также изменилась периодичность предоставления такого отчета.

Он будет предоставляться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально, как было до сих пор.

Читайте также: НБУ оценил уровень убытков банков от перехода на новый стандарт отчетности

Кроме того, Национальный банк ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).

Отныне в такой справке подробно будет описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов.

А копии документов, удостоверяющих такие факты, будут прилагаться к материалам проверки.

В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездном порядке.

Соответствующие изменения внесены постановлением правления НБУ от 5 июня 2018 №59 к Положению о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов.

Постановление №59 вступает в силу с 9 июня 2018.

  • i

    Если Вы заметили ошибку, выделите необходимый текст и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить нам об этом.

  • !

    Перепечатка, копирование или воспроизведение информации, содержащей ссылку на агентство "Украинские Новости", в каком-либо виде строго запрещена.

Также по этой теме: Кредит&Депозит
Смотри также
Весь рынок:Кредит&Депозит
Все, что мы знаем про:НБУ
В Контексте Finance.ua
Опросы