129
НБУ оштрафовал ПУМБ на 10 млн грн за нарушение финмониторинга: кто еще получил штрафы (обновлено)
— Фондовый рынок
Национальный банк Украины в июне 2026 года применил меры воздействия к четырем банкам и одному небанковскому финансовому учреждению за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга, противодействию отмыванию средств и валютному законодательству.
Об этом сообщила пресс-служба регулятора.
ПУМБ
АО «ПУМБ» получило штраф в размере 10 млн грн и письменное предупреждение.
Штраф применен из-за ненадлежащего выполнения требований по проверке новых и действующих клиентов, невыполнения банком обязанности осуществлять усиленные меры надлежащей проверки в отношении клиента с высоким уровнем риска, ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, несвоевременное уведомление об отдельных финансовых операциях и невыполнение требований по прекращению деловых отношений с клиентами.
Письменное предупреждение банк получил из-за недостатков во внутренних документах по вопросам финансового мониторинга и управления рисками.
Укрсиббанк
АО «Укрсиббанк» оштрафовали на 400 тыс. грн из-за нарушений требований законодательства в сфере финансового мониторинга.
В частности, речь идет о ненадлежащей разработке и внедрении внутренних документов по вопросам ПИК/ФТ, а также невыполнении отдельных мер финансового мониторинга в установленные сроки.
Таскомбанк
АО «Таскомбанк» оштрафовали на 200 тыс. грн за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода в своей деятельности.
Универсал Банк
АО «Универсал Банк» получило письменное предупреждение из-за ненадлежащего выполнения обязанностей по проверке действующего клиента.
АЙ Ломбард
ООО «АЙ Ломбард» получило штраф в размере 4,096 млн. грн. за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга и еще 100 тыс. грн. штрафа за нарушение валютного законодательства.
Нарушения касались ненадлежащей организации первичного финансового мониторинга, недостатков во внутренних документах, ненадлежащей проверки клиентов, неиспользования риск-ориентированного подхода, невыполнения дополнительных мер в отношении политически значимых лиц (PEP), а также непредоставления Национальному банку полной информации и документов в рамках надзора.
Кроме того, учреждение нарушило требования по организации валютно-обменных операций, инкассации валютных ценностей и проводило отдельные валютные операции с физическими лицами-нерезидентами без соответствующей лицензии НБУ.
Также компания получила два письменных предупреждения за нарушение требований финансового мониторинга и валютного законодательства.
Позиция ПУМБ относительно решения Национального банка Украины
Позже пресс-служба банка ПУМБ сообщила, что финучреждение подробно проанализировало замечания регулятора и уже приняло необходимые меры для совершенствования соответствующих внутренних процедур и контролей.
«ПУМБ с уважением относится к решениям Национального банка Украины и уделяет приоритетную внимание соблюдению требований законодательства в сфере финансового мониторинга», — говорится в сообщении.
Там подчеркнули, что речь идет об отдельных недостатках, выявленных в рамках надзорных мероприятий, а не о системных нарушениях в работе банка.
«ПУМБ имеет многоуровневую систему финансового мониторинга, постоянно инвестирует в развитие автоматизированных инструментов контроля, проверку клиентов и транзакций и регулярно актуализирует свои процедуры в соответствии с изменениями законодательства и регуляторными требованиями. Отдельно подчеркиваем, что ПУМБ неукоснительно соблюдает установленные законодательством ограничения по работе с лицами и компаниями. в рамках проверок недостатки в процедурах надлежащей проверки клиентов тщательно анализируются и устраняются», — отметили в банке.
В финучреждении подытожили, что продолжают конструктивное взаимодействие с Национальным банком Украины и последовательно совершенствуют систему финансового мониторинга с учетом рекомендаций и требований регулятора.
По материалам: Finance.ua
Поделиться новостью
