1265
НБУ змінив правила перевірок фінмоніторингу
— Казна та Політика
Нацбанк врегулював практику проведення колегіальних зустрічей з представниками фінансових установ при здійсненні нагляду з питань фінансового моніторингу. Зустрічі проводяться до початку перевірки та після її завершення. Також вони можуть проводитися під час виїзної перевірки / дистанційного нагляду (за ініціативою НБУ або установ).
Про це повідомила прес-служба НБУ.
На цих зустрічах сторони можуть обговорити будь-які питання щодо організації проведення перевірок, їх результатів, зафіксованих порушень, виявлених проблем і наданих рекомендацій.
Крім того, змінами передбачено, що представники установ, щодо яких проводилися перевірки, за їх ініціативою або ініціативою НБУ, можуть брати участь в засіданнях комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем НБУ.
На цих засіданнях розглядаються попередні результати проведеного нагляду з питань фінансового моніторингу, рекомендації щодо усунення виявлених порушень та пропозиції щодо застосування адекватних заходів впливу.
Присутні на засіданні представники фінансових установ зможуть особисто надати пояснення щодо обставин і виявлених фактів порушень для врахування регулятором при прийнятті колегіальних рішень про заходи впливу в межах повноважень комітету.
Крім цього, НБУ збільшив удвічі – з 10 до 20 календарних днів – термін інформування про початок виїзної перевірки з питань фінансового моніторингу, а також зафіксував завчасне надання учасникам ринку переліку питань, що підлягають виїзній перевірці.
Національний банк передбачив можливість надавати довідку або акт за результатами нагляду з питань фінансового моніторингу в електронному вигляді. Також за результатами співпраці з банківським співтовариством і з метою впровадження ефективних інструментів здійснення нагляду з питань фінансового моніторингу Національний банк затвердив перелік типових форм відповідей на запити, які використовуються з метою проведення виїзних перевірок з питань фінансового моніторингу.
Використання зазначених типових форм дозволить банкам скоротити час на підготовку інформації на запити Національного банку і сприятиме якісному здійсненню нагляду.
Ці зміни передбачені постановою Національного банку № 111 “Про затвердження змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню поширенню зброї масового знищення”. Постанову було прийнято 22 серпня і вона набрала чинності 29 серпня.
За матеріалами: Фінансовий клуб
Поділитися новиною
Також за темою
Мадяр натякнув, що не блокуватиме виділення Україні 90 млрд євро
ЄС прагне розблокувати кредит для України на 90 млрд євро після поразки Орбана
МЗС зняло рекомендації щодо обмеження поїздок до Угорщини
З 1 липня в Україні планують запустити програму «єКнига» для новонароджених і субсидії на оренду для книгарень
Україна та Сирія домовилися про співпрацю у сфері АПК та відкриття посольств
Мінсоцполітики відмовилося від ідеї обовʼязкової накопичувальної пенсійної системи
