НБУ в січні оштрафував два банки за порушення у сфері фінмоніторингу

01.02.2019, 16:45 — Фондовий ринок

552

НБУ у січні 2019 року застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.

Про це повідомляє прес-служба регулятора.

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у січні 2019 року застосував до:

АТ “ПРАВЕКС БАНК” заходи впливу у вигляді:

штрафу у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу;

письмового застереження. Зокрема цей захід впливу було застосовано за:

внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;

невиконання обов’язку виявляти, відповідно до внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, факт належності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб під час здійснення ідентифікації, верифікації;

невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

АТ “Юнекс Банк” захід впливу у вигляді письмового застереження, зокрема, за:

невиконання обов`язку виявляти, відповідно до внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, факт належності клієнтів до національних публічних діячів, а також до їх близьких осіб або осіб, пов`язаних з національними публічними діячами під час здійснення ідентифікації, верифікації;