544
НБУ в січні оштрафував два банки за порушення у сфері фінмоніторингу
— Фондовий ринок
НБУ у січні 2019 року застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.
Про це повідомляє прес-служба регулятора.
Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у січні 2019 року застосував до:
АТ “ПРАВЕКС БАНК” заходи впливу у вигляді:
- штрафу у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу;
- письмового застереження. Зокрема цей захід впливу було застосовано за:
- внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
- невиконання обов’язку виявляти, відповідно до внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, факт належності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб під час здійснення ідентифікації, верифікації;
- невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
АТ “Юнекс Банк” захід впливу у вигляді письмового застереження, зокрема, за:
- невиконання обов`язку виявляти, відповідно до внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, факт належності клієнтів до національних публічних діячів, а також до їх близьких осіб або осіб, пов`язаних з національними публічними діячами під час здійснення ідентифікації, верифікації;
- невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- порушення строку надання спеціально уповноваженому органу додаткової інформації.
За матеріалами: Finance.ua
Поділитися новиною
