НБУ в січні оштрафував два банки за порушення у сфері фінмоніторингу


НБУ в січні оштрафував два банки за порушення у сфері фінмоніторингу

НБУ у січні 2019 року застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.

Про це повідомляє прес-служба регулятора.

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у січні 2019 року застосував до:

АТ “ПРАВЕКС БАНК” заходи впливу у вигляді:

  • штрафу у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу;
  • письмового застереження. Зокрема цей захід впливу було застосовано за:
  • внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
  • невиконання обов’язку виявляти, відповідно до внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, факт належності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб під час здійснення ідентифікації, верифікації;
  • невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

АТ “Юнекс Банк” захід впливу у вигляді письмового застереження, зокрема, за:

  • невиконання обов`язку виявляти, відповідно до внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, факт належності клієнтів до національних публічних діячів, а також до їх близьких осіб або осіб, пов`язаних з національними публічними діячами під час здійснення ідентифікації, верифікації;
  • невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
  • порушення строку надання спеціально уповноваженому органу додаткової інформації.
  • i

    Якшо Ви помітили помилку, виділіть необхідну частину тексту й натисніть Ctrl+Enter, щоб повідомити про це нам.

Дивись також
Весь ринок:Фондовий ринок
Все, що ми знаємо про:НБУ
Сервіс підбору кредитів
  • Надішліть заявку
  • Дізнайтесь про рішення банку
  • Підтвердіть заявку та отримайте гроші
грн
Замовити кредит онлайн
В Контексті Finance.ua