760
НБУ оштрафував три банки на 1 мільйон
— Казна та Політика
Національний банк України за результатами перевірок застосував до АТ “Перший інвестиційний банк”, АТ “А-Банк” та АТ АКБ “Львів” штрафні санкції.
Про це йдеться в повідомленні регулятора.
Перший інвестиційний банк оштрафований на 200 тис. гривень за неналежний аналіз фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.
Ризик-орієнтований підхід враховує приналежність банку до певної категорії з урахуванням його розміру в банківській системі, характеру і складності операцій, рівня ризиків, притаманних його діяльності, а також на підставі певної загальної оцінки SREP (Supervisory Review and Evaluation Process).
А-Банк отримав письмове застереження. НБУ постановив, що банк неналежним чином виконує обов’язки розробляти, впроваджувати та повсякчас з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу.
Також банк отримав попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, в тому числі клієнтів – національних громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб.
Також банк оштрафований на 400 тис. гривень за порушення вимог законодавства в сфері фінансового моніторингу виконання запитів інспекційної групи.
Банк Львів оштрафований на 400 тис. гривень за нездійснення належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.
За матеріалами: Економічна Правда
Поділитися новиною
