581
НБУ повысил штрафы для банков за нарушение финмониторинга и валютного законодательства
— Казна и Политика
Национальный банк пересмотрел и актуализировал подходы к применению штрафов к банкам за ключевые нарушения в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем (ПВК/ФТ), и валютного законодательства.
Об этом сообщается на сайте НБУ.
Так, вычленено применение штрафов за наиболее распространенные виды нарушений в сфере ПВК/ФТ:
- нарушение требований законодательства в сфере ПВК/ФТ по управлению рисками — до 50 млн грн;
- несоответствие внутренних документов по вопросам ПВК/ФТ требованиям законодательства в этой сфере — до 1 млн грн.
Кроме того, пересмотрены и увеличены предельные размеры штрафов за ключевые нарушения в сфере ПВК/ФТ:
- нарушение требований по ненадлежащей проверке клиентов — до 50 млн грн;
- нарушение требований законодательства в сфере ПВК/ФТ относительно платежных операций/переводов средств — до 10 млн грн;
- ненадлежащее применение к клиентам, которые являются РЕРs, риск-ориентированного подхода, в частности, установление им необоснованного уровня риска, принятие по ним непропорциональных мер в соответствии с категорией риска — до 10 млн грн.
Также пересмотрены и увеличены предельные размеры штрафов за ключевые нарушения в сфере валютного законодательства, а именно:
- существенные нарушения банком требований валютного законодательства относительно порядка проведения расчетов по валютным операциям, торговле иностранной валютой, перевода валютных ценностей, их трансграничного перемещения, неосуществления/ненадлежащего осуществления банком валютного надзора, нарушения мер защиты — до 1 млн грн;
- другие существенные нарушения банком требований валютного законодательства, в том числе недопущение к проверке/созданию препятствий по проведению проверки банка уполномоченными работниками Национального банка, неосуществление банком анализа, проверки документов (информации) о валютных операциях — до 1% от суммы зарегистрированного уставного капитала банка;
- нарушение банком требований валютного законодательства относительно порядка проведения расчетов по валютным операциям, торговле иностранной валютой, перевода валютных ценностей, их трансграничного перемещения, неосуществления/ненадлежащего осуществления банком валютного надзора, нарушения мер защиты, которые не существенны — до 400 000 тыс. грн.
Кроме того, изменениями предусматривается уточнение отдельных положений:
- применение мер воздействия по результатам надзора за соблюдением требований санкционного законодательства;
- обнародование информации о примененных мерах воздействия за нарушения в сфере ПВК/ФТ;
- содействие обеспечению электронного документооборота.
Борітеся — поборемо! Слава Україні!
По материалам: Finance.ua
Поделиться новостью
