603
У США оштрафовані 10 провідних банків
— Фондовий ринок
Фінансовий регулятор США в четвер оштрафував 10 провідних американських банків за порушення в ході організації угод з первинного розміщення акцій на біржах США.
Агентство з регулювання діяльності фінансових інститутів оштрафувало Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, JPMorgan Chase & Co., кожен з яких зобов’язаний виплатити 5 млн доларів.
Bank of America, Deutsche Bank, Morgan Stanley і Wells Fargo були оштрафовані на 4 млн доларів кожен, Needham & Co. – на 2,5 млн доларів.
За даними FINRA, фінорганізації обіцяли клієнтам сприятливі відгуки аналітиків і високі рекомендації по їх акціях, якщо вони виберуть їх як організаторів IPO.
Такі обставини були виявлені, наприклад, в ході розслідування підготовки до лістингу Toys “R” Us Inc.
Регулятор зазначає, що 6 з цих 10 компаній не мали достатніх наглядових процедур для запобігання конфліктів інтересів.
Компанія Toys “R” Us Inc і її власники, серед яких інвестгруппа KKR, запросили дослідження незалежних аналітиків про перспективи компанії на відкритому ринку, так як вирішили не покладатися виключно на рекомендації й оцінки інвестбанків. В результаті заявка компанії на IPO була відкликана в 2013 році.
За матеріалами: bloomberg.com
Поділитися новиною
