349
Рейтинговые агентства в США нарушали собственные правила - SEC
— Мир
Рейтинговые агентства в США не соблюдали собственную методологию, допускали специалистов по кредитным рейтингам к данным, способным повлиять на стоимость акций, и не препятствовали тому, чтобы отдел торговых операций влиял на изменения критериев рейтингования.
Об этом говорится в отчете по итогам четвертой ежегодной проверки, проведенной Управлением кредитных рейтингов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США. Проверка касалась деятельности рейтинговых агентств в 2013 году.
Как и в предыдущих отчетах, отдельные компании-нарушители не называются, SEC лишь распределяет их в группы: крупные и небольшие компании.
Всего SEC выделяет в США 10 национально признанных статистических рейтинговых агентств. Этот список включает как лидеров рынка (Standard & Poor’s Rating Services, Moody’s Investors Service, Fitch Ratings), так и существенно меньшие по размеру и масштабам деятельности компании (Kroll Bond Rating Agency и DBRS Inc.).
Так, собственные критерии в отношении кредитных рейтингов не соблюдали четыре небольших компаний (годом ранее их было 5) и одна крупная. Одна из крупных компаний не смогла обеспечить разделение аналитической и коммерческой деятельности.
В одном из крупных агентств директор направления кредитных рейтингов имел доступ к информации о выручке, финансовых результатах и доле рынка компании, хотя общими правилами и политикой самой компании такая практика запрещена.
Регулятор дает агентствам пять рекомендаций: улучшить контроль над раскрытием информации, увеличить инвестиции в компьютеризацию и новые технологии, внедрить или расширить меры контроля, обеспечить строгое соблюдение внутренних правил и повысить роль должностных лиц, отвечающих за вопросы комплаенса.
SEC обязана проводить ежегодные проверки деятельности рейтинговых агентств согласно закону Додда-Фрэнка о финансовой реформе США, принятому в 2010 году.
По материалам: Інтерфакс-Україна
Поделиться новостью
