30
Банк Security Trust самоликвидируется
— Фондовый рынок
Нарушения, выявленные регуляторами США в ходе расследования в индустрии паевых фондов, стоили бизнеса небольшому частному банку Security Trust. Банк, название которого по иронии судьбы можно перевести как "Надежность и доверие", должен самоликвидироваться. Банк из Финикса Security Trust помогал хедж-фонду Canary Capital Partners проводить незаконные операции с паями. Дело Canary - первое в рамках расследования нарушений в торговле паями, которое этой осенью начали регуляторы. В сентябре Canary согласился заплатить 40 млн долл., чтобы урегулировать обвинения, предъявленные прокурором штата Нью-Йорк Элиотом Спитцером. На днях стало известно, что сотни незаконных операций с паями почти 400 ПИФов в течение трех лет Canary помогал проводить Security Trust. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила банку обвинения в мошенничестве, а служба валютного контроля Минфина приказала Security Trust самоликвидироваться до 31 марта 2004 г. Одновременно Спитцер предъявил уголовные обвинения в хищении в крупных размерах, мошенничестве и подделке документов трем топ-менеджерам банка, покинувшим его в октябре: гендиректору Гранту Сиджеру, президенту Уильяму Кеньону и старшему вице-президенту Николь Макдермотт. Основной бизнес Security Trust, который ведет около 2300 пенсионных планов с совокупными активами 12,9 млрд долл., заключается в сборе заявок участников пенсионных планов на покупку и продажу паев и пересылке их в компании по управлению ПИФами. Как утверждает обвинение, свое положение посредника банк использовал, чтобы позволять Canary торговать паями после закрытия. "Поздняя торговля" запрещена законом: цена пая определяется на момент закрытия торгов в 16:00, и, если инвесторы подают заявки позже, сделки оформляются по цене пая на следующий день. Но Canary, размещая заказы через Security Trust, подавал заявки после 16:00, получая при этом цену текущего дня; это позволяло ему отыгрывать новости, на которые другие инвесторы уже не могли отреагировать. Canary удавалось делать это потому, что Security Trust прятал заявки хедж-фонда среди законных заявок участников пенсионных планов. По данным SEC, помогая Canary, Security Trust заработал 5,8 млн долл., а пайщикам был нанесен ущерб в 1 млн долл. "Это один из тех случаев, когда уголовные деяния топ-менеджеров и масштабы нарушений требуют, чтобы компании было запрещено осуществлять доверительное управление счетами американцев", - заявил Спитцер Reuters. Представители Security Trust заявили, что будут сотрудничать с властями при ликвидации банка и предпримут все необходимое, чтобы владельцы пенсионных счетов не испытывали никаких проблем при переводе в другие банки.
По материалам: РБК
Поделиться новостью
